近日,集团发布《湖南省能源投资集团有限公司内部控制手册》(以下简称“《手册》”),以提高风控能力和强化管理效能为核心,以源头治理和过程控制为手段,确保内控、风控、合规、法务“四位一体”管理体系适应新形势新任务新要求。
自启动内控体系建设项目以来,集团党委高度重视,成立内控体系建设与监督领导小组;各职能部门、集团所属企业积极响应、群策群力、集思广益,对现有制度流程进行全面梳理,建立健全以风险管理为导向、合规管理监督为重点的内控体系。2023年11月,集团发布《手册(试行)》,推动集团内控体系建设进入全新阶段。经过半年试运行,《手册》在实施过程中得到进一步优化完善。
《手册》涉及200余项业务流程,内容涵盖组织机构、战略规划、投资与运营管理、财务与资金管理、工程建设与安全管理、人力资源、法律事务、纪检监察及内部审计等方面,对各项业务工作流程、执行路径、不相容职责分离、关键风险控制、权限指引等做出详细说明,成为集团流程规范运行的行动指南。
下一步,集团将加大内控体系宣贯培训工作,以内部控制为平台,合规管理为抓手,将内控、合规深度融合,持续增强风险防范能力,护航集团高质量跨越式发展。